销售员工管理条例_销售员工管理规章制度
...被出具警示函:个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作具体表现为有部分员工在未取得基金从业资格的情况下，擅自从事基金销售管理工作。这一行为直接违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条第二款以及《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定》证监会公告〔2020〕..
华闻期货因对员工营销活动合规管控不足等违规行为被责令整改日前，上海证监局发布相关行政监管措施显示，近期，其在对华闻期货有限公司(简称：华闻期货)的核查中发现，华闻期货存在不符合期货交易咨询从业条件的员工发布期货交易咨询建议，营销留痕不完整，对员工营销活动合规管控不足的情况，违反了《期货公司监督管理办法》证监会令第155号还有呢？
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信达期货东北分公司员工未取得资格证销售资管产品,被出具警示函2023年12月19日，浙江证监局公告，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条、第六十二条的规定。该员工在信达期货任职期间，在未等会说。
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工行重庆市分行被警示:个别基金销售管理人员“无证上岗”存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况。重庆证监局指出，上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条第二款、《关于实施公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法的规定》证监会公告〔2020〕58号等我继续说。
娄底农商银行开展金融消费者权益保护专题培训员工、外包大堂经理等共211人参加培训。本次培训由资深银行消保管理、声誉管理和客户投诉处理专家陈丽芬老师进行线上培训，重点对《银行保险机构消费者权益保护管理办法》进行深度解读，尤其是通过剖析多个典型案例，以案说法讲解个人金融信息保护、营销宣传等学习培训，切实好了吧！
中泰证券漳州延安北路证券营业部员工,承诺赠送礼金及本金不受损失,...2024年3月8日，福建证监局公告，中泰证券漳州延安北路证券营业部员工林润在开展基金销售业务时，存在向客户承诺赠送礼金、承诺本金不受损失的行为，且在个别客户出现亏损时向其提供经济补偿。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。因此，福小发猫。
浙江证监局对信达期货东北分公司采取责令改正监管措施钛媒体App 12月19日消息，浙江证监局发布的公告显示，经查，信达期货东北分公司未做好从业人员资质管理，于2022年9月发生前员工在未取得基金从业资格证的情况下销售公司资管产品的情形，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》证监会令第175号)第三十条、第六十后面会介绍。
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兴业期货因内控管理缺陷被责令改正 为兴业银行孙公司兴业期货有限公司存在个别不具备期货交易咨询业务资格的员工在互联网营销中向交易者提供期货交易咨询建议等内控管理缺陷。上述事项违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，宁波证监局决定对兴业期货有限公司还有呢？
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河南汝南:开展“小微腐败”治理 优化供电营商环境一是加强基层供电服务员工学习教育。组织各基层供电所充分利用晨会、周例会、月度会等方式，集中组织学习供电服务领域相关管理规定和违规违纪问题警示案例，引导广大员工知敬畏、明底线、受警醒，保持警钟长鸣。二是强化专业协同监督工作机制。汝南公司纪委办联合营销、配网是什么。
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国都证券德州解放中大道营业部因未做好人员资质管理,被出具警示函原因是该营业部存在不具备基金从业资格的员工向客户宣传推介基金的情况，营业部未有效做好人员资质管理，确保基金销售人员具有基金从业资格。该行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》和《关于实施的规定》。山东证监局对此处以出具警示函的行政监督管理好了吧！
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